Юриспруденция » Хозяйственное право » Понятие и функции рынка ценных бумаг

Понятие и функции рынка ценных бумаг

Страница 3

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг устанавливает квалификационные и финансовые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, их руководителям и сотрудникам, необходимые для получения лицензии на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается юридическим лицам, если они удовлетворяют следующим требованиям:

а) имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг;

б) финансовой достаточности;

в) занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющем контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

В силу требований законодательства лицензия на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве профессионального участника не выдается или может быть отозвана в случаях, если юридическое лицо, претендующее на получение такой лицензии или имеющее такую лицензию:

а) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) другого юридического лица, которое уже имеет лицензию на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, в размере, превышающем 10% уставного фонда последнего. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий полным дочерним обществом (не менее 90% уставного фонда последнего);

б) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) на сумму, превышающую 5% уставного фонда любого другого профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего коммерческую деятельность. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам. Для последних пределом участия является 10% в уставных фондах коммерческих организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Законодательством допускается аннулирование и приостановление действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг может аннулировать или приостановить действие лицензии или аттестата на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам если профессиональный участник рынка ценных бумаг или его сотрудники:

а) представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности;

б) нарушают установленные законодательством центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

в) перестают удовлетворять требованиям финансовой достаточности; г) имеют непогашенную или неснятую судимость за подделку документов, или за хозяйственные преступления, или у них не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью

Таким образом, на рынке ценных бумаг осуществляются операции с ценными бумагами. Профессиональная деятельность по ценным бумагам - проведение операций с финансовыми активами, признанными ценными бумагами или их производными, третьих лиц в соответствии с законодательством Республики Беларусь, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда).

Страницы: 1 2 3 

Смотрите также:

Методы оценки качества и эффективности работы муниципальных служащих
Наиболее распространенным в развитых зарубежных странах является метод комплексной оценки эффективности деятельности гражданских служащих, не связанных непосредственно с выпуском продукции – метод управления по целям. Оценка эффективности и результативности профессиональной служебной деятельности м ...

Проблема организации борьбы с терроризмом на современном этапе
Как мы уже установили ранее, правовую основу борьбы с терроризмом в Российской Федерации составляют Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, федеральные законы, общепризнанные принципы и нормы международного права, международные договоры Российской Федерации, указы и ...

Понятие и признаки рыночной экономики
Государство не может существовать, нормально функционировать и развиваться без экономического фундамента, базиса, под которым обычно понимаются система экономических (производственных) отношений данного общества, существующие в нем формы собственности. От базиса во многом зависит и собственно госуд ...

Нотариальная деятельность

Нотариальная деятельность

Защита прав и свобод граждан - одна из важнейших задач государства. Важнейший признак деятельности правоохранительных органов: правоохранительные органы осуществляют свою деятельность в строгом соответствии с законом, в установленной законом процессуальной форме.

Разделы

Copyright © 2018 - All Rights Reserved - www.coalink.ru